2017年7月，我國(guó)綠色電力證書(簡(jiǎn)稱綠證)自愿認(rèn)購(gòu)交易正式啟動(dòng)，中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)同其他主要發(fā)電集團(tuán)成為首批綠證銷售單位。根據(jù)政府計(jì)劃，自2018年起將適時(shí)啟動(dòng)可再生能源配額考核和綠證強(qiáng)制約束交易，可能對(duì)電力企業(yè)產(chǎn)生重大影響。

　　綠證代表通過(guò)認(rèn)證、特定數(shù)量的可再生能源發(fā)電量的環(huán)境價(jià)值。綠證交易的實(shí)質(zhì)即可再生能源的環(huán)境價(jià)值通過(guò)電力市場(chǎng)確認(rèn)、變現(xiàn)的過(guò)程，包括“強(qiáng)制購(gòu)買”和“自愿購(gòu)買”兩種交易方式。其中，“強(qiáng)制購(gòu)買”是可再生能源配額制的配套政策，是履責(zé)主體(通常是售電商或供電商)為完成政府強(qiáng)制分配的可再生能源發(fā)展指標(biāo)、在電力市場(chǎng)上出售或采購(gòu)綠證的交易方式?！白栽纲?gòu)買”是電力用戶通過(guò)自愿方式購(gòu)買綠證的交易方式，為用戶支持可再生能源發(fā)展提供了直接參與途徑。

　　目前“綠證收入+市場(chǎng)電價(jià)”和固定電價(jià)(補(bǔ)貼)已成為全球最主要的兩類可再生能源電價(jià)政策?！笆袌?chǎng)電價(jià)+綠證收入”即可再生能源在參與電力交易時(shí)以市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算，同時(shí)通過(guò)出售綠證獲得額外收入，采用該制度的國(guó)家包括美國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)等國(guó)家;固定電價(jià)(補(bǔ)貼)是指一定期限內(nèi)可再生能源上網(wǎng)電價(jià)固定不變或補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不變，實(shí)施該制度的國(guó)家主要有中國(guó)、日本和德國(guó)等大多數(shù)歐盟國(guó)家。

　　對(duì)于我國(guó)而言，考慮實(shí)施綠證以及與其密切相關(guān)的可再生能源配額制主要基于以下原因：一是消減日益擴(kuò)大的可再生能源補(bǔ)貼缺口，緩解發(fā)電企業(yè)財(cái)務(wù)困境;二是通過(guò)行政手段規(guī)定履責(zé)主體發(fā)展可再生能源的義務(wù)，確保國(guó)家實(shí)現(xiàn)可再生能源發(fā)展目標(biāo);三是消除可再生能源消納利用的省間壁壘，減少棄風(fēng)、棄光等現(xiàn)象;四是通過(guò)綠證交易，促進(jìn)可再生能源企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，降低發(fā)電成本。

　　綠證制度是在上世紀(jì)90年代美國(guó)德克薩斯等州實(shí)施可再生能源配額制的過(guò)程中產(chǎn)生的，之后丹麥、荷蘭、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)也相繼實(shí)施，截至目前，全球約有20個(gè)國(guó)家實(shí)施綠證制度。因?yàn)楦鲊?guó)能源資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、能源政策目標(biāo)、電力體制機(jī)制等存在差異，所以各國(guó)綠證制度均不相同。由于可再生能源配額制是“強(qiáng)制購(gòu)買”綠證實(shí)施的前提，且“強(qiáng)制購(gòu)買”是綠證的主流，下面結(jié)合各國(guó)配額制目標(biāo)，從綠證核算、綠證交易、市場(chǎng)監(jiān)管和履約機(jī)制等方面分析綠證制度。

　　從各國(guó)的發(fā)展實(shí)踐來(lái)看，配額制目標(biāo)包括宏觀層面政府設(shè)定的可再生能源發(fā)展目標(biāo)和微觀層面履責(zé)主體承擔(dān)的配額指標(biāo)?？稍偕茉窗l(fā)展目標(biāo)一般根據(jù)可再生能源資源稟賦、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)可承受能力等因素綜合確定，通常表現(xiàn)為可再生能源發(fā)電量的市場(chǎng)份額，如澳大利亞規(guī)定到2020年電力供應(yīng)的20%須來(lái)自可再生能源，也有少數(shù)國(guó)家和地區(qū)選擇可再生能源發(fā)電裝機(jī)作為發(fā)展目標(biāo)，如美國(guó)德克薩斯州規(guī)定到2025年可再生能源發(fā)電裝機(jī)達(dá)1000萬(wàn)千瓦。此外，為促進(jìn)太陽(yáng)能發(fā)電、分布式能源等新興技術(shù)的發(fā)展，不少國(guó)家和地區(qū)的可再生能源發(fā)展目標(biāo)將其單列設(shè)置、獨(dú)立完成，如美國(guó)實(shí)施配額制的29個(gè)州中有18個(gè)州對(duì)太陽(yáng)能或分布式能源設(shè)定了獨(dú)立的發(fā)展目標(biāo)，其中，亞利桑那州要求2012年以后30%的可再生能源發(fā)電量須來(lái)自分布式能源，內(nèi)華達(dá)州要求到2025年可再生能源發(fā)電量的5%須來(lái)自太陽(yáng)能。

　　為落實(shí)可再生能源發(fā)展目標(biāo)，除意大利等少數(shù)國(guó)家外，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)選定售電商或供電商作為履責(zé)主體承擔(dān)的配額發(fā)展指標(biāo)。配額指標(biāo)通常是在再生能源發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用等比例法分?jǐn)偟礁髀呢?zé)主體，如澳大利亞、英國(guó)、意大利以及美國(guó)多數(shù)州的履責(zé)主體均采用相同比率的配額指標(biāo)。也有少數(shù)國(guó)家和地區(qū)考慮到配額制實(shí)施早期各家履責(zé)主體存在“先天差異”，采取差異化的分配方法，如美國(guó)加州在2003～2010年的配額指標(biāo)確定方法是以2001年各供電商購(gòu)買的可再生能源電量占比為基準(zhǔn)值，此后每年各自將比重提高1%;日本在確定9大電力公司的配額指標(biāo)時(shí)，考慮了電網(wǎng)網(wǎng)架堅(jiān)強(qiáng)程度的差異，在等比例配額指標(biāo)的基礎(chǔ)上乘以電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)系數(shù)(見(jiàn)表)。

　　綠證通常由政府指定的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)核發(fā)，證書一般包括發(fā)電企業(yè)名稱、可再生能源品種、技術(shù)類型、生產(chǎn)日期、可交易的范圍、唯一識(shí)別編號(hào)等信息，表現(xiàn)形式主要包括實(shí)物證書和電子證書;證書有效期則視各國(guó)情況設(shè)定，多為1年或多年，甚至不做限制。從各國(guó)實(shí)踐來(lái)看，納入綠證核算范圍的可再生能源主要包括水電、風(fēng)電、光伏、光熱、海洋能發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電、生物質(zhì)和垃圾發(fā)電，也有部分國(guó)家和地區(qū)出于推動(dòng)節(jié)能減排或新技術(shù)發(fā)展等原因，對(duì)核算范圍進(jìn)行“縮小”或“放大”，如美國(guó)加利福尼亞州將納入配額制的水電限定為3萬(wàn)千瓦以下的小水電，馬薩諸塞州將熱電聯(lián)產(chǎn)、飛輪儲(chǔ)能等也納入綠證核算范圍。

　　在核算方法上，大多數(shù)國(guó)家規(guī)定1000千瓦時(shí)的可再生能源電量可核發(fā)1個(gè)綠證，但部分國(guó)家和地區(qū)引入“乘數(shù)”規(guī)則，以支持特定的可再生能源發(fā)展。如美國(guó)特拉華州規(guī)定1000千瓦時(shí)的光伏或燃料電池電量可獲得3個(gè)綠證，英國(guó)規(guī)定1000千瓦時(shí)的沼氣、路上風(fēng)電和海上風(fēng)電分別獲得0.5、1和1.5個(gè)證書，韓國(guó)規(guī)定海岸距離5千米之內(nèi)和之外的1000千瓦時(shí)海上風(fēng)電分別獲得1.5和2個(gè)證書。

　　在核算管理上，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)不區(qū)分可再生能源的技術(shù)類型，實(shí)行統(tǒng)一形式的綠證管理，但也有少數(shù)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施分類核算與管理。如澳大利亞將綠證分為大型發(fā)電證書和小型技術(shù)證書，大型發(fā)電證書針對(duì)經(jīng)過(guò)清潔能源監(jiān)管委員會(huì)認(rèn)證的可再生能源發(fā)電技術(shù)，小型技術(shù)證書則針對(duì)未經(jīng)認(rèn)證的小型發(fā)電機(jī)組(光伏、風(fēng)電和水電)、太陽(yáng)能熱水器、熱泵熱水器。美國(guó)德克薩斯州將綠證分為可再生能源信用與可再生能源信用補(bǔ)償兩類，分別針對(duì)增量項(xiàng)目和存量項(xiàng)目。

　　綠證交易通常包括四個(gè)環(huán)節(jié)：一是登記，可再生能源發(fā)電企業(yè)到運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)登記注冊(cè);二是核發(fā)，運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后向發(fā)電企業(yè)發(fā)放綠證;三是買賣，履責(zé)主體通過(guò)現(xiàn)貨、短期合同、長(zhǎng)期合同等形式向發(fā)電企業(yè)或擁有富余綠證的主體購(gòu)買綠證，交易完成后綠證所有權(quán)由出售方轉(zhuǎn)移到購(gòu)買方賬戶，相應(yīng)的綠證通常退出市場(chǎng)、避免重復(fù)出售;四是申報(bào)，履責(zé)主體向政府部門報(bào)告擁有的綠證數(shù)量，完成配額指標(biāo)6。交易過(guò)程中，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的綠證交易與電量交易分開，但也有例外，如美國(guó)新澤西和賓夕法尼亞州的售電商可通過(guò)電力批發(fā)市場(chǎng)購(gòu)買捆綁式綠證與可再生能源電量，為終端用戶提供可再生能源電力，用戶在購(gòu)買電力的同時(shí)也購(gòu)買了綠證。

　　各國(guó)綠證交易價(jià)格主要受證書供需形勢(shì)影響，同時(shí)也與可再生能源發(fā)電技術(shù)類型、季節(jié)波動(dòng)、監(jiān)管懲罰強(qiáng)度等多種因素相關(guān)，具有較大的差異性和波動(dòng)性。從美國(guó)新英格蘭地區(qū)各州的綠證現(xiàn)貨價(jià)格來(lái)看，馬薩諸塞、羅得島、康乃狄克和新罕布什爾州的綠證供應(yīng)在2013～2015年期間供應(yīng)偏緊，單位綠證的交易價(jià)格達(dá)50～60美元，而同期的緬因州由于生物質(zhì)發(fā)電計(jì)入綠證核發(fā)范圍、綠證供應(yīng)顯著高于需求，價(jià)格降至10美元以下。澳大利亞大型發(fā)電技術(shù)證書價(jià)格因供應(yīng)增加，自2016年下半年以來(lái)震蕩下行，但截至2017年6月仍高于75澳元;小型技術(shù)證書則主要受限價(jià)、罰款等因素影響，一直保持在最高限定價(jià)格40澳元附近。此外，從部分國(guó)家和地區(qū)的交易市場(chǎng)來(lái)看，風(fēng)電由于成本和價(jià)格較低在早期時(shí)是綠證交易主體，太陽(yáng)能發(fā)電由于價(jià)格快速下降、有取代風(fēng)電成為交易主體的趨勢(shì)(見(jiàn)圖1、圖2)。

　　綠證交易使電量的環(huán)境價(jià)值實(shí)現(xiàn)“貨幣化”，在一定程度上推高了終端電價(jià)。根據(jù)美國(guó)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室估算，綠證使2014年可再生能源的平均度電成本上升約1.2美分(約折人民幣7分)，使終端全部電量的平均售電增加1.3%。根據(jù)澳大利亞能源市場(chǎng)委員會(huì)預(yù)測(cè)，綠證將使2016～2017年度每個(gè)家庭的度電平均電價(jià)增加0.9澳分(約折人民幣5分)，增幅為3.1%。

　　綠證交易是一種市場(chǎng)行為，需要獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。通常由能源主管部門或相關(guān)公共機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)監(jiān)管，主要職責(zé)是監(jiān)督綠證的核算和交易過(guò)程，定期審計(jì)和考核履責(zé)主體的完成情況。對(duì)任務(wù)未完成的履責(zé)主體，大部分國(guó)家和地區(qū)往往選擇罰款作為最主要的懲戒措施，如美國(guó)德克薩斯州規(guī)定的罰款為不高于5美分/千瓦時(shí)或者綠色電力證書交易價(jià)格的2倍，瑞典的罰款為綠色電力證書交易價(jià)格的1.5倍，澳大利亞的罰款為65澳元/兆瓦時(shí)，日本則規(guī)定罰