輸配電網(wǎng)具有典型的自然壟斷特性，價(jià)格須在政府規(guī)制下確定。我國的輸配電價(jià)改革，應(yīng)引入先進(jìn)的規(guī)制方法，按經(jīng)營主體、電網(wǎng)層級和功能重構(gòu)輸配電價(jià)格體系，在回報(bào)率規(guī)制框架內(nèi)引入激勵(lì)機(jī)制，建立合理的省級共用網(wǎng)絡(luò)輸配電價(jià)格結(jié)構(gòu)。構(gòu)建完整的規(guī)制制度和組織體系，包括建立電網(wǎng)企業(yè)規(guī)制會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，建立成本信息定期報(bào)送和動(dòng)態(tài)監(jiān)測機(jī)制，設(shè)立職能完備、力量充足的規(guī)制機(jī)構(gòu)，完善周期性價(jià)格核定程序，提高消費(fèi)者參與能力。完善相關(guān)配套措施，同步建立規(guī)范的銷售側(cè)價(jià)格形成機(jī)制，推進(jìn)電網(wǎng)規(guī)劃與項(xiàng)目審批制度及考核機(jī)制和薪酬制度改革。

　　我國電力行業(yè)的“廠、網(wǎng)分開”始于2003年，但電網(wǎng)公司的輸配電業(yè)務(wù)成本和價(jià)格卻一直未單獨(dú)核定，其收入主要來自購電和售電的價(jià)差(簡稱“購、銷差”)，這既不利于約束其成本支出，也無法為電力的市場化交易提供“運(yùn)輸”等方面的價(jià)格信號。為此，本文以現(xiàn)代規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為指導(dǎo)，借鑒發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，對我國輸配電價(jià)格核定的規(guī)則、方法和相關(guān)配套制度展開較為系統(tǒng)的研究，以促進(jìn)我國輸配電價(jià)改革沿著科學(xué)的道路順利推進(jìn)。

　　“政府定價(jià)”在我國被歸入“行政審批”范疇。而在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，“政府定價(jià)”被稱為價(jià)格規(guī)制(Regulation)，也有學(xué)者譯為價(jià)格監(jiān)管或價(jià)格管制，是政府重要的經(jīng)濟(jì)職能之一，也是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)（規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支。法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓˙梯若爾主要因其對新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而獲得2014年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。)的主要研究對象。本文研究的輸配電價(jià)格新機(jī)制，在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家已形成較為成熟的規(guī)則和體系。

　　規(guī)制一詞譯自英文“Regulation”，也常被譯為“管制”或“監(jiān)管”，指政府或法律授權(quán)的公共機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)則對企業(yè)行為的限制。規(guī)制包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩類。社會(huì)性規(guī)制指對被規(guī)制者影響公眾健康和公共安全行為的限定，規(guī)制對象較為廣泛，如食品及藥品安全、公共基礎(chǔ)設(shè)施安全、環(huán)境保護(hù)等，幾乎涉及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制指對被規(guī)制者經(jīng)濟(jì)行為的限制，主要以壟斷性行業(yè)為對象，以確保消費(fèi)者以公平合理的價(jià)格獲得充足、可靠、高效的服務(wù)為目標(biāo)，規(guī)制內(nèi)容主要包括價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量、市場準(zhǔn)入、投資、財(cái)務(wù)管理等。

　　而價(jià)格規(guī)制就是政府或法律授權(quán)的公共機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)則對被規(guī)制企業(yè)價(jià)格的限制。價(jià)格規(guī)制以壟斷性行業(yè)為對象，通過事前的價(jià)格裁定，可減少壟斷造成的社會(huì)福利損失，也可避免用戶和企業(yè)間高昂的談判成本和預(yù)期收益的不確定性，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置和社會(huì)的公平公正。由于價(jià)格對壟斷性企業(yè)與消費(fèi)者間利益關(guān)系的影響最為直接，因而價(jià)格規(guī)制是壟斷性行業(yè)規(guī)制最主要的內(nèi)容。

　　在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，價(jià)格規(guī)制是政府重要的經(jīng)濟(jì)職能之一，為此設(shè)置了專業(yè)的價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)。價(jià)格規(guī)制專業(yè)性強(qiáng)、工作量大，須為此投入大量公共資源，因此，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家均設(shè)立了獨(dú)立或半獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立，并經(jīng)法律授權(quán)對相關(guān)規(guī)則與程序、定價(jià)方法、信息公開、消費(fèi)者參與等做系統(tǒng)安排，對被規(guī)制企業(yè)的價(jià)格及與之相關(guān)的投資、成本、質(zhì)量等內(nèi)容進(jìn)行“精細(xì)化”深度干預(yù)。

　　1.促進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)可持續(xù)且有效率運(yùn)營。電力需求的重要特點(diǎn)是具有連續(xù)性，在電能未實(shí)現(xiàn)大規(guī)模儲(chǔ)存以前，電力供給也必須保持連續(xù)性，因此，電網(wǎng)企業(yè)必須保持與提供不間斷服務(wù)相匹配的財(cái)務(wù)能力，否則短期內(nèi)能夠降低電價(jià)，但長期將導(dǎo)致電網(wǎng)設(shè)施投資不足，造成服務(wù)數(shù)量的減少和質(zhì)量下降，最終損害消費(fèi)者利益。因此，價(jià)格規(guī)制必須使電網(wǎng)企業(yè)能收回成本并獲得適當(dāng)回報(bào)，但只有在有效率投資和運(yùn)行前提下發(fā)生的合理成本，才能計(jì)入價(jià)格，否則會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者為不合理的高成本付費(fèi)。

　　2.在電網(wǎng)用戶間公平分?jǐn)偝杀?。電網(wǎng)用戶包括發(fā)電廠和終端消費(fèi)者，后者又分為工業(yè)用戶、商業(yè)用戶、居民用戶等。電網(wǎng)用戶接入電網(wǎng)的地點(diǎn)、容量及之后的用電特性，是影響電網(wǎng)成本的主要因素。而不同電網(wǎng)用戶對電網(wǎng)成本造成的影響不同。如果向所有用戶收取統(tǒng)一價(jià)格，不僅會(huì)造成不公平負(fù)擔(dān)，還會(huì)導(dǎo)致資源配置低效，最終提高整體成本。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)在確定電網(wǎng)企業(yè)可持續(xù)且有效率運(yùn)營的總資金需求后，還需在用戶間公平分?jǐn)偝杀荆M(jìn)而確定各類用戶的輸配電價(jià)。

　　3.簡單透明，便于用戶理解和執(zhí)行。電網(wǎng)直接服務(wù)于“千家萬戶”，按上述原則確定用戶輸配電價(jià)，還需考慮執(zhí)行成本，不能過于復(fù)雜。同時(shí)，要確保過程和結(jié)果透明，否則將大幅提高計(jì)量、結(jié)算成本及因用戶不理解而可能導(dǎo)致的爭端解決成本。

　　4.兼顧其他社會(huì)和政策目標(biāo)。

　　這些相關(guān)政策目標(biāo)包括:保證偏遠(yuǎn)貧困地區(qū)及低收入人群以可承受的價(jià)格獲得基本電力服務(wù)、節(jié)能減排等。

　　價(jià)格規(guī)制模式指控制被規(guī)制企業(yè)的總成本或平均價(jià)格的方式。價(jià)格過高會(huì)侵犯消費(fèi)者利益，而價(jià)格過低會(huì)導(dǎo)致長期供給不足。所以，價(jià)格水平無論過高還是過低，都不利于保護(hù)消費(fèi)者利益，價(jià)格規(guī)制必須平衡消費(fèi)者與被規(guī)制企業(yè)的利益關(guān)系。20世紀(jì)80年代前，各國普遍采用“回報(bào)率規(guī)制”模式。進(jìn)入80年代后，激勵(lì)性規(guī)制理論迅速發(fā)展，以英國為代表的一些國家將這些理論應(yīng)用于輸配電價(jià)格規(guī)制。目前，各國輸配電規(guī)制實(shí)踐的基本框架是回報(bào)率規(guī)制和上限規(guī)制，并結(jié)合使用標(biāo)尺競爭、收入或利潤分享、固定利潤(浮動(dòng)利潤率)、菜單組合等補(bǔ)充機(jī)制。如，美國、印度、俄羅斯等國家和地區(qū)實(shí)行回報(bào)率規(guī)制;英國、奧地利、丹麥、德國、挪威、西班牙、瑞典、愛爾蘭、荷蘭、澳大利亞、菲律賓實(shí)行上限規(guī)制;葡萄牙、芬蘭、意大利對運(yùn)行成本實(shí)行上限規(guī)制，對投資成本仍實(shí)行回報(bào)率規(guī)制。

　　1.回報(bào)率規(guī)制模式?；灸Ｐ蜑?準(zhǔn)許收入=運(yùn)行維護(hù)費(fèi)+折舊費(fèi)+加權(quán)平均資本成本(包括權(quán)益和債務(wù)資本)×管制資產(chǎn)基數(shù)+稅收

　　理論上回報(bào)率規(guī)制以限制企業(yè)的利潤率為目標(biāo)，價(jià)格隨實(shí)際成本變動(dòng)及時(shí)調(diào)整，因而不能激勵(lì)企業(yè)提高效率。而在實(shí)踐中，價(jià)格調(diào)整周期一般至少為1年1次(美國一些州的價(jià)格調(diào)整周期為2～5年)，在下一次價(jià)格調(diào)整前，企業(yè)如能降低成本，實(shí)際利潤率將高于準(zhǔn)許利潤率，客觀上能降低企業(yè)管理層的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，具有一定的激勵(lì)作用。此外，規(guī)制機(jī)構(gòu)制定了詳細(xì)的成本信息上報(bào)和審查規(guī)則，要求企業(yè)在提交調(diào)價(jià)申請時(shí)詳細(xì)說明理由并提交相關(guān)證明材料。在核定成本和確定價(jià)格時(shí)引入利益相關(guān)方參與機(jī)制，形成與企業(yè)的制衡關(guān)系，目的也是降低信息不對稱和“逆向選擇”的影響。

　　2.上限制規(guī)制模式。分為價(jià)格上限和收入上限兩類。以價(jià)格上限為例，基本模型為:

　　某年最高價(jià)格=上一年最高價(jià)格×(1+通貨膨脹率－效率因子)

　　該規(guī)制模型的核心是:在約定期間內(nèi)(通常3～5年，有的甚至8年)，只要不突破向消費(fèi)者收取費(fèi)用的限定標(biāo)準(zhǔn)(包括達(dá)到規(guī)定的效率提升要求)，因成本降低所得部分收益歸企業(yè)所有，以激勵(lì)被管制企業(yè)提高效率、降低成本，進(jìn)而降低下一個(gè)規(guī)制周期的起始成本，實(shí)現(xiàn)價(jià)格的有效控制。

　　在發(fā)達(dá)國家輸配電價(jià)格規(guī)制實(shí)踐中，價(jià)格或收入的上限值并非簡單地按ＲPI－X(零售價(jià)格和效率因子)調(diào)整，仍須以經(jīng)審查的會(huì)計(jì)成本和合理回報(bào)率為基礎(chǔ)。如，澳大利亞電力法規(guī)定，為確定企業(yè)的收入或價(jià)格上限，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須預(yù)測其收入需求，以能使企業(yè)收回有效運(yùn)行發(fā)生的成本(運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、折舊費(fèi)、融資費(fèi)和稅收)并提供資本回報(bào)。因此，上限制模式對成本信息的要求與回報(bào)率規(guī)制并無本質(zhì)區(qū)別，仍需引入利益相關(guān)者參與機(jī)制，目的仍是降低信息不對稱，盡可能減少給予企業(yè)的“信息租”。

　　規(guī)制機(jī)構(gòu)按上述價(jià)格規(guī)制模型控制電網(wǎng)企業(yè)在每個(gè)周期各年的平均價(jià)格或整體收入后，還需確定各類用戶應(yīng)分?jǐn)偟某杀疽约案顿M(fèi)的形式和標(biāo)準(zhǔn)(電價(jià)表)，基本原則是“公平分?jǐn)偂薄氨阌趫?zhí)行”“兼顧社會(huì)公平”和“節(jié)能減排”。

　　1.成本分?jǐn)偟幕痉椒?。第一種是平均成本法(也稱“郵票法”)。它基于自上而下的成本分?jǐn)偫砟?，將總成本平均分?jǐn)偟絾挝浑娏炕蛉萘?，也可考慮區(qū)域、電壓等級等差異。該