2014年第21號(hào)

　　為促進(jìn)能源管理體系建設(shè)，規(guī)范能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)，不斷提高企業(yè)的能源管理水平，充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可對(duì)節(jié)能減排工作的推動(dòng)作用，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、國家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《關(guān)于加強(qiáng)萬家企業(yè)能源管理體系建設(shè)工作的通知》（發(fā)改環(huán)資〔2012〕3787號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，制定了《能源管理體系認(rèn)證規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　國家認(rèn)監(jiān)委 國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　2014年5月31日

　　能源管理體系認(rèn)證規(guī)則

　　目錄

　　1.目的和適用范圍

　　2.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

　　3.認(rèn)證依據(jù)

　　4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求

　　5.認(rèn)證人員的條件和要求

　　6.認(rèn)證程序和要求

　　7.認(rèn)證證書的管理

　　8.獲證組織信息的報(bào)告

　　9.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核

　　10.受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

　　11.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求

　　12.附則

　　附表：能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

　　1.目的和適用范圍

　　1.1為規(guī)范能源管理體系認(rèn)證工作，保證能源管理體系認(rèn)證的規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。

　　1.2本規(guī)則適用于在我國境內(nèi)開展能源管理體系認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證活動(dòng)的管理。

　　1.3能源管理體系認(rèn)證遵循用能單位自愿原則。

　　2.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

　　根據(jù)能源管理體系實(shí)施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點(diǎn)的共性，將能源管理體系認(rèn)證按能源供給和能源需求兩個(gè)方面劃分為15個(gè)業(yè)務(wù)范圍，詳見附件。

　　3.認(rèn)證依據(jù)

　　能源管理體系認(rèn)證以國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T23331《能源管理體系要求》和國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布或備案的認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求》為認(rèn)證依據(jù)。

　　4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求

　　為保證能源管理體系認(rèn)證工作的專業(yè)性和有效性，國家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同國家發(fā)展改革委向社會(huì)公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單，并加強(qiáng)對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合下列條件：

　　4.1經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并具有3年以上管理體系認(rèn)證從業(yè)資格的；

　　4.2了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；

　　4.3有10名以上經(jīng)注冊(cè)的能源管理體系專職審核員；

　　4.4申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)的記錄；

　　4.5管理體系認(rèn)證能力符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，且在提交申請(qǐng)前兩個(gè)年度內(nèi)的認(rèn)可評(píng)審中沒有嚴(yán)重不符合；

　　4.6建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等環(huán)節(jié)的相互分開；

　　4.7國家認(rèn)監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。

　　5.認(rèn)證人員的條件和要求

　　5.1審核員的資格要求

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事能源管理體系認(rèn)證的審核員應(yīng)符合下列條件：

　　5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)；

　　5.1.2取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)能源管理體系審核員專業(yè)注冊(cè)資格；

　　5.1.3兩年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定的記錄。

　　5.2認(rèn)證人員的專業(yè)能力要求

　　人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況確定能源管理體系認(rèn)證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)能源管理體系認(rèn)證人員開展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認(rèn)證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認(rèn)證審核的需要。

　　6.認(rèn)證程序和要求

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合GB/T27021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》、對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：

　　6.1受理認(rèn)證申請(qǐng)

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保組織符合以下條件：

　　6.1.1取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的法人資格或其組成部分；

　　6.1.2按照GB/T23331《能源管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的《能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求》建立了能源管理體系且正常運(yùn)行至少六個(gè)月以上；

　　6.1.3取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時(shí)）；

　　6.1.4組織遵守有關(guān)主管部門對(duì)能源管理方面要求的信息（適用時(shí)）；

　　6.1.5組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　6.2申請(qǐng)?jiān)u審

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對(duì)組織提交的申請(qǐng)文件和資料進(jìn)行評(píng)審并保存評(píng)審記錄，以確保：

　　6.2.1組織及其能源管理體系的信息充分；

　　6.2.2組織已了解認(rèn)證的相關(guān)要求；

　　6.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的認(rèn)證能力并有充分的資源實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。

　　6.3審核準(zhǔn)備

　　6.3.1審核策劃

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對(duì)認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定審核方案。

　　6.3.2組成審核組

　　審核組應(yīng)具備實(shí)施能源管理體系認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長，并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時(shí)還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。

　　6.3.3審核時(shí)間

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、供能和用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策劃審核時(shí)間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

　　6.3.4審核初訪

　　為保證能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)的有效開展，充分了解組織能源管理體系運(yùn)行的情況，確定組織是否已具備實(shí)施認(rèn)證審核的條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對(duì)企業(yè)進(jìn)行初訪。

　　6.4初次認(rèn)證審核的實(shí)施

　　6.4.1審核程序

　　能源管理體系認(rèn)證審核通常分兩個(gè)階段進(jìn)行：

　?。?）第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場審核，其中現(xiàn)場審核的主要目的是：

　　——了解組織的能源管理體系建立和運(yùn)行的情況，并確認(rèn)是否做好了認(rèn)證審核階段的準(zhǔn)備；

　　——了解組織能源評(píng)審的實(shí)施以及能源基準(zhǔn)的建立情況；

　　——確定審核策劃的重點(diǎn)，識(shí)別組織對(duì)能源績效和能源管理體系績效的評(píng)價(jià)方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運(yùn)行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為重要審核點(diǎn)，識(shí)別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識(shí)。

　　（2）第二階段審核：在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù)，以判斷組織的能源管理體系建立與實(shí)施是否符合GB/T23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求》的規(guī)定，組織的能源績效是否持續(xù)改進(jìn)。

　　6.4.2初次認(rèn)證審核的內(nèi)容

　　現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認(rèn)證依據(jù)的所有要求。重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

　　（1）與能源管理體系有關(guān)的國家法律法規(guī)和其他要求符合性的情況；

　　（2）能源管理體系建立和運(yùn)行與GB/T23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；

　　（3）在第一階段審核中確定的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測量