2019年是新一輪電改的第五年，也是市場(chǎng)化非常重要的一年。在這一年里，市場(chǎng)化的核心——電力現(xiàn)貨市場(chǎng)在8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行了為期一周以上的試結(jié)算工作。

電力現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠?qū)㈦娏灰着c電力運(yùn)行進(jìn)行緊密結(jié)合，使電力的一般商品屬性和獨(dú)有特性達(dá)到統(tǒng)一，能夠推動(dòng)真正的售電業(yè)務(wù)登上電力市場(chǎng)的舞臺(tái)；電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，讓競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)電價(jià)放開(kāi)和經(jīng)營(yíng)性發(fā)用電計(jì)劃放開(kāi)有了真正整體落地的條件；電力現(xiàn)貨交易需要的海量信息披露，將逐步解決幾十年來(lái)電力系統(tǒng)運(yùn)行的“黑箱”問(wèn)題；電力現(xiàn)貨市場(chǎng)與中長(zhǎng)期市場(chǎng)一起，還將為國(guó)有電力企業(yè)改革提供邊界條件和基礎(chǔ)背景環(huán)境。2019年必將因?yàn)殡娏ΜF(xiàn)貨市場(chǎng)的進(jìn)步，而在中國(guó)的電力工業(yè)史上留下濃墨重彩的一筆。

當(dāng)然，8個(gè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)的試結(jié)算工作，仍然是不完善的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)初步探索，受很多邊界條件和配套制度不具備的因素影響，甚至與原有的市場(chǎng)設(shè)計(jì)偏離較大。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)試結(jié)算存在問(wèn)題的根本原因是多方面的，既然電力現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠?qū)ⅰ叭砰_(kāi)、一獨(dú)立”的電改重點(diǎn)任務(wù)整合成“任務(wù)樹(shù)”，那么重點(diǎn)分析電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)試結(jié)算存在問(wèn)題的根本原因，就能找到下一步繼續(xù)深化電力體制改革的努力方向。

一、電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)已經(jīng)開(kāi)展試結(jié)算過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

從8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)已經(jīng)開(kāi)展的試結(jié)算結(jié)果來(lái)看，電力現(xiàn)貨交易機(jī)制完全可以替代原有計(jì)劃調(diào)度機(jī)制。即使在目前各項(xiàng)配套政策沒(méi)有完全到位，相關(guān)人員素質(zhì)、數(shù)量不完全滿(mǎn)足需要的情況下，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)仍然基本運(yùn)行平穩(wěn)，保證了試結(jié)算期間電力連續(xù)、可靠、穩(wěn)定供應(yīng)，方方面面的忐忑放下了大半。當(dāng)然，起步階段的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)還不能被稱(chēng)之為“白天鵝”，甚至個(gè)別地區(qū)還算不上“丑小鴨”，存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下七個(gè)方面：

（一）部分試點(diǎn)地區(qū)電力現(xiàn)貨價(jià)格水平偏低

2019年8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的試結(jié)算工作中，70%以上的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)出清均價(jià)水平很低。在第一、二輪試結(jié)算過(guò)程中，個(gè)別地區(qū)還出現(xiàn)了屢創(chuàng)新低，跌破關(guān)注者眼鏡的情況：日均價(jià)格曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)每度0分到每度幾分錢(qián)。既有可再生能源大省，也有火力發(fā)電為主的能源大省出現(xiàn)這種情況。

電力現(xiàn)貨競(jìng)爭(zhēng)是以變動(dòng)成本競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，容量成本很難完全通過(guò)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)回收，特別是各地連續(xù)試結(jié)算的時(shí)間均選擇在供需寬松的時(shí)段，出現(xiàn)均價(jià)相對(duì)核定價(jià)格有較大降幅是必然的，但是低到這種程度實(shí)在難以接受。因?yàn)樵趪?guó)際電力市場(chǎng)中，出現(xiàn)負(fù)價(jià)也不罕見(jiàn)，但普遍是在有補(bǔ)貼的電源種類(lèi)在大量生產(chǎn)、超過(guò)負(fù)荷需要的時(shí)段出現(xiàn)，而國(guó)內(nèi)出現(xiàn)低價(jià)的地區(qū)均沒(méi)有占比很高的非水可再生能源，并且其中一個(gè)還以煤電為主。

（二）電力現(xiàn)貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能受到參加主體不全的制約

全部試點(diǎn)地區(qū)中，或多或少均有負(fù)荷側(cè)和發(fā)電側(cè)主體沒(méi)有參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)出清。負(fù)荷側(cè)沒(méi)有參加出清的主體，普遍是外送主體，常見(jiàn)的供給側(cè)沒(méi)有參加出清的主體是外受電、可再生能源。部分機(jī)組計(jì)劃調(diào)度、部分機(jī)組參加現(xiàn)貨市場(chǎng)，會(huì)使現(xiàn)貨市場(chǎng)的供需與自然（或真實(shí)）的供需發(fā)生偏離，極端情況下發(fā)現(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)格異常程度較大，受到市場(chǎng)主體質(zhì)疑。例如，北方某試點(diǎn)省區(qū)，光伏等可再生能源和外受電未參與現(xiàn)貨市場(chǎng)出清。

從去年9月的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試結(jié)算實(shí)際情況來(lái)看，連續(xù)7日結(jié)算試運(yùn)行市場(chǎng)出清結(jié)果，中午時(shí)段現(xiàn)貨電能量市場(chǎng)價(jià)格最低（最低至0元/MWh），其余時(shí)段（包括夜間負(fù)荷低谷時(shí)段）市場(chǎng)出清價(jià)格均維持高位，即出現(xiàn)了夜間負(fù)荷低谷時(shí)段現(xiàn)貨價(jià)格較高的極端現(xiàn)象。

究其原因，是該省新能源裝機(jī)占比達(dá)25%、當(dāng)時(shí)外受電送電功率達(dá)到2300萬(wàn)，由于可再生能源、外受電等作為邊界條件，在負(fù)荷高峰時(shí)段抵消了大量的負(fù)荷需求，夜間用電負(fù)荷低谷時(shí)段，光伏出力為0，直調(diào)火電機(jī)組出力相對(duì)較高，形成了負(fù)荷的需求峰谷波動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的峰谷波動(dòng)完全倒置的極端現(xiàn)象。

（三）備用輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)滯后

電力現(xiàn)貨市場(chǎng)需要配套的輔助服務(wù)市場(chǎng)主要進(jìn)行調(diào)頻和備用服務(wù)交易，8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)均沒(méi)有開(kāi)展備用和電能量的聯(lián)合出清，超過(guò)50%的試點(diǎn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)并未考慮備用服務(wù)的市場(chǎng)化，而是繼續(xù)維持原有輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制下提供備用服務(wù)的做法。從實(shí)際工作難度上可以理解，簡(jiǎn)化的目的是盡量減輕電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)初期的困難。

但是，由于參加備用服務(wù)的容量沒(méi)有在參與電能量市場(chǎng)的投標(biāo)過(guò)程中進(jìn)行扣除，不考慮備用服務(wù)市場(chǎng)化的做法明顯影響了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的供需。如果在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算過(guò)程中，按照備用容量占總負(fù)荷10%計(jì)算，不同步考慮備用服務(wù)市場(chǎng)的配合運(yùn)行，則意味著人為放大了現(xiàn)貨市場(chǎng)的供應(yīng)能力10%左右。供應(yīng)能力的放大自然會(huì)造成更大幅度的供需失衡，進(jìn)一步推動(dòng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格下降。

（四）某試點(diǎn)個(gè)別時(shí)段出現(xiàn)了影響風(fēng)電消納的情況

從市場(chǎng)理論和國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)是以變動(dòng)成本比較為競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的市場(chǎng)，天然有利于變動(dòng)成本近似為零的可再生能源參與競(jìng)爭(zhēng)，因此在世界范圍內(nèi)可再生能源消納情況好國(guó)家和地區(qū)，基本上都是施行電力現(xiàn)貨交易機(jī)制的國(guó)家和地區(qū)。

然而，2019年，試點(diǎn)地區(qū)中的北方某風(fēng)電大省，個(gè)別時(shí)段出現(xiàn)了由于風(fēng)電不成交，險(xiǎn)些棄風(fēng)的情況。該地區(qū)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中，由煤電和風(fēng)電申報(bào)上下調(diào)價(jià)格，上調(diào)是增發(fā)的賣(mài)電價(jià)格，下調(diào)是減發(fā)、購(gòu)買(mǎi)其他低價(jià)電源生產(chǎn)電力的買(mǎi)電價(jià)格。按照市場(chǎng)設(shè)計(jì)，可再生能源由于變動(dòng)成本低，上調(diào)出價(jià)會(huì)很低，會(huì)自然而然滿(mǎn)足煤電購(gòu)買(mǎi)“便宜電”賺更多錢(qián)的愿望，同時(shí)順利實(shí)現(xiàn)可再生能源臨時(shí)增發(fā)的愿望。

但由于長(zhǎng)期以來(lái)當(dāng)?shù)乜稍偕茉雌髽I(yè)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)理了解不夠深入，仍然秉承“成本加成”的定價(jià)思路，按照煤電企業(yè)的變動(dòng)成本作為自身價(jià)格申報(bào)增發(fā)出力，言下之意是讓煤電拿回應(yīng)得利潤(rùn)不再發(fā)電。理想是豐滿(mǎn)的，現(xiàn)實(shí)是骨感的，煤電企業(yè)認(rèn)為自己不應(yīng)該只拿回利潤(rùn)，而是要求根據(jù)供需（發(fā)電合同轉(zhuǎn)讓的供需情況）情況獲得更高回報(bào)?？稍偕茉雌髽I(yè)申報(bào)的上調(diào)報(bào)價(jià)和煤電企業(yè)申報(bào)的下調(diào)報(bào)價(jià)在部分時(shí)段沒(méi)有交點(diǎn)，該市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)被迫在可再生能源全額消納的要求下，干預(yù)市場(chǎng)成交結(jié)果，把本應(yīng)不成交的可再生能源電量收購(gòu)上網(wǎng)。

該問(wèn)題的本質(zhì)是可再生能源企業(yè)忽略了自身產(chǎn)品的不可存儲(chǔ)性，出現(xiàn)了異常報(bào)價(jià)，臨時(shí)增發(fā)的情況更多的應(yīng)該是要在價(jià)格上做出大幅讓步，國(guó)外可再生能源企業(yè)在臨時(shí)增發(fā)的情況下，只要含補(bǔ)貼不虧損就同意增發(fā)電量，通常都會(huì)放棄定價(jià)權(quán)。

（五）電力現(xiàn)貨市場(chǎng)電費(fèi)結(jié)算產(chǎn)生虧空

試點(diǎn)地區(qū)現(xiàn)貨市場(chǎng)電費(fèi)結(jié)算產(chǎn)生的虧空，主要是指電網(wǎng)企業(yè)從用戶(hù)收取的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)電費(fèi)小于應(yīng)支付發(fā)電企業(yè)的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)電費(fèi)。部分試點(diǎn)地區(qū)將這部分虧空的費(fèi)用稱(chēng)為“不平衡費(fèi)用”。在2019年的試結(jié)算過(guò)程中，“不平衡費(fèi)用”比較高的地區(qū)可以達(dá)到日均500到1000萬(wàn)元人民幣。從各地的公開(kāi)資料看，列支的“不平衡費(fèi)用”主要來(lái)自六個(gè)方面：一是輔助服務(wù)費(fèi)用，輔助服務(wù)費(fèi)用在計(jì)劃體制下，被認(rèn)為包含在核定電價(jià)里，所以由發(fā)電企業(yè)采用“零和游戲”的方式相互補(bǔ)償，但是在現(xiàn)貨市場(chǎng)背景下市場(chǎng)競(jìng)價(jià)形成的電力現(xiàn)貨價(jià)格并不包含輔助服務(wù)費(fèi)用，輔助服務(wù)費(fèi)用由輔助服務(wù)經(jīng)濟(jì)機(jī)制形成；二是啟停等運(yùn)行費(fèi)用，在計(jì)劃體制下，發(fā)電機(jī)組輪流生產(chǎn)，啟停費(fèi)用放在了綜合電價(jià)里，而電力現(xiàn)貨價(jià)格不包括啟停費(fèi)用；三是市場(chǎng)補(bǔ)償費(fèi)用，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中存在個(gè)別報(bào)價(jià)高于出清價(jià)的機(jī)組，因啟動(dòng)能夠優(yōu)化整體系統(tǒng)運(yùn)行而被電力調(diào)度機(jī)構(gòu)指定開(kāi)機(jī)，其報(bào)價(jià)與出清價(jià)的差額費(fèi)用需要全市場(chǎng)用戶(hù)分?jǐn)?；四是部分阻塞費(fèi)用，集中式市場(chǎng)采用節(jié)點(diǎn)電價(jià)，會(huì)產(chǎn)生阻塞盈余，由于優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)的電價(jià)不能變動(dòng)，產(chǎn)生部分阻塞盈余有可能沒(méi)有收取到；五是電網(wǎng)代理未放開(kāi)用戶(hù)盈虧費(fèi)用，電網(wǎng)企業(yè)代理優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)，可能由于優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)用電曲線的預(yù)測(cè)偏差，使優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)曲線與優(yōu)先發(fā)電合同曲線難以重合，產(chǎn)生盈余或者虧損；六是部分發(fā)電機(jī)組容量費(fèi)用，個(gè)別電網(wǎng)企業(yè)認(rèn)為執(zhí)行的輸配電價(jià)不含有部分燃?xì)鈾C(jī)組的容量費(fèi)用，需在市場(chǎng)上回收引發(fā)虧空。在2019年的連續(xù)試結(jié)算過(guò)程中，前三項(xiàng)都是虧空，四到五項(xiàng)也沒(méi)有產(chǎn)生盈余，而第六項(xiàng)爭(zhēng)議較大。

（六）信息披露達(dá)不到市場(chǎng)主體的要求

試結(jié)算信息披露不如人意，部分試點(diǎn)地區(qū)信息披露內(nèi)容較少，目前能夠查詢(xún)到的試結(jié)算信息很少。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)相對(duì)于原計(jì)劃調(diào)度的信息披露要求，增加了不止一個(gè)量級(jí)，需要披露的信息包括交易規(guī)則、交易公告、輸電通道可用容量、系統(tǒng)負(fù)荷預(yù)測(cè)、系統(tǒng)可再生能源功率預(yù)測(cè)匯總數(shù)據(jù)、市場(chǎng)成交信息等，以保障市場(chǎng)公開(kāi)、公平和公正。尤其是，我國(guó)大部分試點(diǎn)選擇了集中式市場(chǎng)，50%的試點(diǎn)地區(qū)配合使用了節(jié)點(diǎn)邊際電價(jià)，這是對(duì)信息披露要求最高的市場(chǎng)設(shè)計(jì)。

對(duì)于這種設(shè)計(jì)，市場(chǎng)主體進(jìn)行正常交易需要獲得的信息顆粒程度，至少需要滿(mǎn)足事后能自行復(fù)原整個(gè)市場(chǎng)交易情況的要求，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)至少要提供輸電斷面、網(wǎng)架拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各節(jié)點(diǎn)電價(jià)、阻塞費(fèi)用分?jǐn)?、設(shè)備停運(yùn)信息、非市場(chǎng)機(jī)組運(yùn)行等信息。否則就會(huì)如某售電公司所言，信息披露不全造成市場(chǎng)主體集體盲人摸象，感覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)比“賭場(chǎng)”還大。

二、電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試結(jié)算存在問(wèn)題的根本原因

電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制在幾十個(gè)國(guó)家和地區(qū)都已經(jīng)執(zhí)行20年以上，其理論和實(shí)踐都相對(duì)比較成熟。從典型市場(chǎng)的框架來(lái)看，已經(jīng)十余年沒(méi)有發(fā)生大的變化，僅在進(jìn)行細(xì)節(jié)的完善與提高。因此，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)里反映出的問(wèn)題，源于現(xiàn)貨市場(chǎng)本身的原因很少，各項(xiàng)配套措施和制度跟不上市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展需要，是試結(jié)算存在上述問(wèn)題的根本原因。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)大的方面：

（一）市場(chǎng)的基本概念和基本知識(shí)仍有欠缺

試結(jié)算期間的很多問(wèn)題，本質(zhì)是對(duì)電力市場(chǎng)基本概念和基礎(chǔ)知識(shí)了解不深入，引發(fā)的“誤操作”。

1、電力商品的同質(zhì)化特性決定了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)只能走“單軌制”道路。

電力是世界上僅有的幾種集中交付的商品之一，這是由電力商品的同質(zhì)化特性決定的。由于電力商品不但同質(zhì)，且生產(chǎn)使用同時(shí)完成，電力商品的物理交割只能在現(xiàn)貨市場(chǎng)中的實(shí)時(shí)環(huán)節(jié)進(jìn)行，所以電力商品的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能由電力現(xiàn)貨市場(chǎng)執(zhí)行。任何連接在系統(tǒng)上的電氣設(shè)備不參與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)定價(jià)，都會(huì)影響其價(jià)格準(zhǔn)確性，這是試結(jié)算中出現(xiàn)價(jià)格扭曲的主要原因。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，世界上的電力市場(chǎng)不是沒(méi)有“雙軌制”市場(chǎng)，但僅限于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)之外的中長(zhǎng)期交易。

2、電網(wǎng)公平開(kāi)放不支持部分市場(chǎng)主體提前確定發(fā)用電計(jì)劃作為邊界條件。

電網(wǎng)公平開(kāi)放是國(guó)際上市場(chǎng)化通行的基礎(chǔ)要求，在我國(guó)也已經(jīng)提出多年，但近年來(lái)逐步被聚焦在電網(wǎng)公平接入上。實(shí)際上，電網(wǎng)公平開(kāi)放也是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)。電力是典型的管道經(jīng)濟(jì)，服務(wù)屬性很強(qiáng)，阻塞對(duì)電價(jià)影響非常大。如果部分機(jī)組優(yōu)先安排發(fā)電計(jì)劃，則意味著“公平開(kāi)放”的電網(wǎng)部分能力被優(yōu)先占用，相當(dāng)于免費(fèi)獲得物理輸電權(quán)，而其他機(jī)組的運(yùn)行狀態(tài)、獲得電價(jià)等受到特殊機(jī)組的嚴(yán)重影響。不單市場(chǎng)價(jià)格受影響，電網(wǎng)公平開(kāi)放也無(wú)從談起。

3、用戶(hù)在批發(fā)市場(chǎng)支付的電價(jià)項(xiàng)目表不應(yīng)只包含電力現(xiàn)貨價(jià)格。

長(zhǎng)期的計(jì)劃體制下，電力用戶(hù)只需要使用目錄電價(jià)一個(gè)價(jià)格即可支付電費(fèi)，同類(lèi)型同電壓等級(jí)的用戶(hù)在同一省內(nèi)目錄電價(jià)是相同的。因此，無(wú)論是用戶(hù)還是電費(fèi)結(jié)算機(jī)構(gòu)都誤將電力現(xiàn)貨市場(chǎng)生成的電能量?jī)r(jià)格，等效為過(guò)去用于做收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的目錄電價(jià)。其實(shí)不然，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的分時(shí)電能量?jī)r(jià)格、度電分?jǐn)偟膯⑼ＹM(fèi)用、度電分?jǐn)偟难a(bǔ)償費(fèi)用、度電分?jǐn)偟妮o助服務(wù)費(fèi)用、阻塞費(fèi)用等應(yīng)當(dāng)共同組成用戶(hù)支付的批發(fā)市場(chǎng)電價(jià)。

在市場(chǎng)化環(huán)境下，系統(tǒng)需要市場(chǎng)主體做任何動(dòng)作都不應(yīng)是免費(fèi)的，因此上述費(fèi)用都不應(yīng)列入所謂的“不平衡費(fèi)用”。真正的不平衡費(fèi)用，在國(guó)外也存在，主要是由于發(fā)用兩側(cè)表計(jì)的誤差和收取支付電費(fèi)過(guò)程中的四舍五入引起的電費(fèi)不平衡，但是量級(jí)很小，可以忽略不計(jì)。

（二）既有監(jiān)管措施和手段與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)要求還有差距。

中發(fā)9號(hào)文不止有“三放開(kāi)、一獨(dú)立”的市場(chǎng)化要求，“三加強(qiáng)”也是同樣重要的要求，但是既有監(jiān)管能力仍然不適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)化改革的需要。

1、電力現(xiàn)貨交易不是降價(jià)的手段。

電價(jià)曾經(jīng)長(zhǎng)期作為我國(guó)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要杠桿，被廣泛應(yīng)用。在扶持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的大背景下，部分市場(chǎng)設(shè)計(jì)被要求保證用戶(hù)電價(jià)只降不升，這也是試結(jié)算過(guò)程中成交價(jià)偏低的原因之一。實(shí)際上這屬于過(guò)分擔(dān)心，以目前的供需情況，占生產(chǎn)能力70%的火電機(jī)組尚有三分之一的生產(chǎn)能力沒(méi)有釋放，電力現(xiàn)貨的均價(jià)必然是向下走的，但是高峰的價(jià)格和負(fù)荷中心的價(jià)格很可能出現(xiàn)上漲，這是一個(gè)結(jié)構(gòu)性的降價(jià)，恰恰能夠優(yōu)化資源配置。

部分電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)要求上限價(jià)格很低，下限價(jià)格很高，使可再生能源無(wú)法發(fā)揮變動(dòng)成本低的優(yōu)勢(shì)，也限制了高峰電價(jià)引導(dǎo)頂峰資源發(fā)揮作用。國(guó)際上，有容量市場(chǎng)的國(guó)家限價(jià)一般要超過(guò)3000元/兆瓦時(shí)，沒(méi)有容量市場(chǎng)的國(guó)家限價(jià)可達(dá)到63000元/兆瓦時(shí)，而下限價(jià)格往往是負(fù)值，充分拉開(kāi)的峰谷差既能充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體頂高峰，也能推動(dòng)市場(chǎng)主體填低谷，而試點(diǎn)地區(qū)高峰限價(jià)多低于1000元/兆瓦時(shí)，低谷限價(jià)多高于0元/兆瓦時(shí)。

另外，大約7成以上的試點(diǎn)地區(qū)市場(chǎng)設(shè)計(jì)要求市場(chǎng)主體報(bào)價(jià)段數(shù)小于或等于5段，5段式報(bào)價(jià)本身就有抑制電價(jià)波動(dòng)的作用，一般來(lái)說(shuō)10段報(bào)價(jià)才會(huì)讓發(fā)電主體將最后一段報(bào)價(jià)設(shè)置成限價(jià)。

2、輸配電價(jià)落實(shí)尚未解決電價(jià)調(diào)節(jié)工具的歷史問(wèn)題。

我國(guó)長(zhǎng)期在工商業(yè)電價(jià)上執(zhí)行峰谷電價(jià)，峰谷電價(jià)為調(diào)節(jié)系統(tǒng)運(yùn)行做出了很大貢獻(xiàn)，但是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)行后，峰谷電價(jià)政策需要進(jìn)行調(diào)整。首先，峰谷電價(jià)的生成應(yīng)當(dāng)由發(fā)用雙方交易形成，輸配電價(jià)不應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行峰谷電價(jià)。電網(wǎng)投資是按照峰段負(fù)荷需求進(jìn)行的，并未與谷段發(fā)生關(guān)系，通俗的類(lèi)比高速公路，即使再擁堵也不會(huì)提高該時(shí)段通行價(jià)格，快遞公司業(yè)務(wù)量再大也不會(huì)提高該時(shí)段運(yùn)費(fèi)。執(zhí)行峰谷的輸配電價(jià)還會(huì)造成不同用電類(lèi)型用戶(hù)之間形成新的交叉補(bǔ)貼，這與改革的方向是相違背的。

其次，由于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)必須單軌制，電網(wǎng)企業(yè)代理的優(yōu)先用電用戶(hù)實(shí)質(zhì)上也參與了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，由于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格是時(shí)序和帶有位置信號(hào)的，電網(wǎng)企業(yè)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的部分負(fù)荷可以由對(duì)應(yīng)的發(fā)電企業(yè)承擔(dān)，預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確部分將會(huì)采用市場(chǎng)價(jià)格采購(gòu)形成電網(wǎng)代理采購(gòu)的盈虧，該部分盈虧不應(yīng)計(jì)入輸配電價(jià)，而是應(yīng)當(dāng)允許優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)一段時(shí)間內(nèi)調(diào)整目錄電價(jià)。從目前情況看，按周期進(jìn)行調(diào)整對(duì)優(yōu)先購(gòu)電用戶(hù)的電價(jià)降低有一定幫助，對(duì)于消除不正常的“不平衡費(fèi)用”也有幫助。

再次，各地歷史上延續(xù)下來(lái)的峰谷電價(jià)存在很多問(wèn)題，沒(méi)有借助執(zhí)行輸配電價(jià)的機(jī)會(huì)進(jìn)行修正，例如，南方某試點(diǎn)市場(chǎng)范圍內(nèi)，數(shù)個(gè)地區(qū)峰谷時(shí)段劃分不同，當(dāng)系統(tǒng)需要移峰填谷時(shí)，可能有地區(qū)正在鼓勵(lì)負(fù)荷多用電，這些都是歷史上使用電價(jià)作為調(diào)節(jié)工具的遺留問(wèn)題。

最后，已核定的輸配電價(jià)，尚未公布輸配電成本監(jiān)審中包含的詳細(xì)內(nèi)容，包括是否包含燃機(jī)等的容量電價(jià)及其標(biāo)準(zhǔn)，造成電力現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算產(chǎn)生了很多爭(zhēng)議，還造成個(gè)別地區(qū)需要按照價(jià)差方式開(kāi)展中長(zhǎng)期交易。

3、電力現(xiàn)貨市場(chǎng)沒(méi)有被視為可再生能源消納的最佳產(chǎn)業(yè)政策。

在很多地區(qū)，可再生能源仍視市場(chǎng)為“猛虎”，傳統(tǒng)的可再生能源消納機(jī)制并未作出改變。可再生能源變動(dòng)成本低，使其在電力現(xiàn)貨交易中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是前提條件是，可再生能源要肯報(bào)低價(jià)，市場(chǎng)報(bào)價(jià)下限往往是可再生能源的最佳選擇。

近期，市場(chǎng)設(shè)計(jì)中關(guān)于可再生能源報(bào)量報(bào)價(jià)，還是報(bào)量不報(bào)價(jià)（置地板價(jià)）的問(wèn)題是個(gè)偽命題，因?yàn)榻o可再生能源報(bào)價(jià)的權(quán)力，可再生能源也會(huì)報(bào)最低價(jià)，以獲得充分上網(wǎng)的機(jī)會(huì)。傳統(tǒng)的可再生能源保價(jià)又保量的要求，是可再生能源法規(guī)定的，通過(guò)“預(yù)分配電量指標(biāo)+計(jì)劃調(diào)度”實(shí)現(xiàn)。

在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)中，仍然能繼續(xù)執(zhí)行可再生能源法的要求，變化的地方是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)只保證電量充分上網(wǎng)，保收益的政策應(yīng)當(dāng)放到電力現(xiàn)貨市場(chǎng)之外，這也是電力市場(chǎng)化國(guó)家的通行做法，畢竟技術(shù)中性是電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)的基本原理。

4、通過(guò)市場(chǎng)化保障民生的政策和監(jiān)管措施研究不足。

長(zhǎng)期的計(jì)劃體制，讓行業(yè)內(nèi)總有一種誤解，認(rèn)為市場(chǎng)化無(wú)法保障民生，必須要直接干預(yù)市場(chǎng)，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)也不例外。例如，北方某省第二次試結(jié)算中出現(xiàn)幾分錢(qián)一度電的超低平均價(jià)，很大原因是將所有供熱機(jī)組直接指定成了必開(kāi)機(jī)組，必開(kāi)機(jī)組電量占到負(fù)荷的8成以上，這是一種典型“用力過(guò)猛”的保民生措施。其實(shí)，完全可以結(jié)果導(dǎo)向，要求供熱企業(yè)自我決策，如果價(jià)格過(guò)低，供熱機(jī)組會(huì)千方百計(jì)研究在供熱水平一定的情況下降低機(jī)組出力。

換句話(huà)說(shuō)，如果電力市場(chǎng)不能保證民生，就沒(méi)必要推進(jìn)市場(chǎng)化建設(shè)。正確的市場(chǎng)保民生打開(kāi)方式，應(yīng)當(dāng)是研究如何在不干擾競(jìng)爭(zhēng)的情況下，通過(guò)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)外的監(jiān)管措施實(shí)現(xiàn)保民生的目的。

5、現(xiàn)行部分國(guó)有企業(yè)考核指標(biāo)制約國(guó)有發(fā)電主體的正常經(jīng)營(yíng)行為。

目前，國(guó)資管理部門(mén)普遍考核國(guó)有發(fā)電企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)，營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)是重要的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，主營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入對(duì)業(yè)績(jī)考核就更加重要。國(guó)有發(fā)電企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入，等于綜合電價(jià)與上網(wǎng)電量的乘積。這種導(dǎo)向會(huì)使發(fā)電企業(yè)在電力現(xiàn)貨價(jià)格越低的情況下，越是去爭(zhēng)取電量，意圖保證主營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入總額增加，殊不知這種操作形成了降價(jià)與爭(zhēng)電量之間的“正反饋”，進(jìn)一步使電力現(xiàn)貨價(jià)格水平變得不正常。

（三）“立新有余、破舊不足”的怪圈亟待打破

目前，制約電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)正常試結(jié)算的原因，有很多是舊有的制度改革速度，不適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)建設(shè)需要的問(wèn)題，屬于破舊跟不上立新。

1、傳統(tǒng)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制難以與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)直接匹配。

我國(guó)現(xiàn)行輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制始于2006年原國(guó)家電監(jiān)會(huì)的巨大努力，該機(jī)制由發(fā)電企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)“羊毛出在羊身上”的疏導(dǎo)，同時(shí)輔助服務(wù)品種是按照電能量計(jì)劃分配制度設(shè)計(jì)的，并不適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)的需要。例如，西北某省報(bào)價(jià)過(guò)程中，50%以上出力為電能量報(bào)價(jià)，50%以下出力為深度調(diào)峰報(bào)價(jià)，就是“兩種制度混搭”；南方某省在全電量競(jìng)價(jià)模式下，仍然保留深度調(diào)峰也是類(lèi)似情況。

另外，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展的調(diào)頻和備用服務(wù)聯(lián)合出清，在集中式市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)大部分也沒(méi)有得以實(shí)施，是影響電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確性的原因之一。

2、傳統(tǒng)信息披露制度不適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的需要。

現(xiàn)有電網(wǎng)運(yùn)行信息披露制度顆粒度過(guò)粗，同時(shí)部分事關(guān)交易的信息被列為商業(yè)秘密，列為商業(yè)秘密的原因也未公開(kāi)。電力現(xiàn)貨交易嚴(yán)重依賴(lài)電網(wǎng)信息的公開(kāi)透明，否則將給市場(chǎng)主體造成很大風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響市場(chǎng)主體參加交易。近期，國(guó)家能源局對(duì)信息披露的相關(guān)文件征求意見(jiàn)，該征求意見(jiàn)稿已經(jīng)有大幅改觀，仿效了國(guó)際慣例，將電網(wǎng)拓?fù)湫畔⒘袨橐郎暾?qǐng)公開(kāi)信息，這將極大促進(jìn)電網(wǎng)信息“黑箱”的打開(kāi)。如能最終落地，將有效掀開(kāi)“市場(chǎng)迷霧”的面紗，推動(dòng)市場(chǎng)主體公平交易，促進(jìn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格、配置資源。

3、電網(wǎng)企業(yè)保留機(jī)組尚未以合適的方式參與市場(chǎng)。

8個(gè)電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)，電網(wǎng)企業(yè)仍擁有千萬(wàn)等級(jí)的常規(guī)機(jī)組和抽水蓄能機(jī)組。上輪改革電網(wǎng)企業(yè)保留了部分常規(guī)機(jī)組，后續(xù)又為保證系統(tǒng)運(yùn)行安全建設(shè)了大批抽水蓄能機(jī)組。這些機(jī)組實(shí)質(zhì)上影響著現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，長(zhǎng)期作為市場(chǎng)邊界條件是不合適的，這個(gè)邊界可能因?yàn)橄到y(tǒng)運(yùn)行原因發(fā)生大幅改變。抽水蓄能機(jī)組往往是國(guó)外電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中的邊際定價(jià)機(jī)組，若游離于市場(chǎng)之外對(duì)市場(chǎng)價(jià)格影響很大。這些機(jī)組的現(xiàn)有盈利模式和生存政策還不適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)需要，應(yīng)盡快進(jìn)行一定調(diào)整。

4、監(jiān)管力量不足以對(duì)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試結(jié)算進(jìn)行有效監(jiān)管。

由于我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)剛剛起步，全行業(yè)都是摸著石頭過(guò)河，監(jiān)管的經(jīng)費(fèi)和人員嚴(yán)重不足，不得已出現(xiàn)了很多“換湯不換藥”的所謂“監(jiān)管”，其實(shí)就是原來(lái)的計(jì)劃管制職能換了件“監(jiān)管”的衣服，例如原來(lái)的“管理部門(mén)拍板”變成了“監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)”?！熬琵堉嗡焙湍芰Σ蛔阍斐杀緛?lái)應(yīng)該是市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)（服務(wù)員）的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，很大程度上變成了市場(chǎng)主體的直接“主管部門(mén)（老板）”，至少是技術(shù)層面的決策者。

三、市場(chǎng)化應(yīng)當(dāng)努力的方向

電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)實(shí)操伊始遇到的問(wèn)題，必然引發(fā)對(duì)各項(xiàng)配套政策的思考，配套政策的完善和改革，事關(guān)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)、乃至電力體制改革要經(jīng)歷多少曲折。由于任何地區(qū)都沒(méi)辦法一步從計(jì)劃體制跨越到市場(chǎng)機(jī)制，客觀存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題可能會(huì)迫使部分試點(diǎn)地區(qū)試結(jié)算向計(jì)劃體制做了不少妥協(xié)。當(dāng)試結(jié)算已經(jīng)證明電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制基本適用于我國(guó)電力系統(tǒng)之后，我們應(yīng)當(dāng)努力的方向就是堅(jiān)定市場(chǎng)信心、修改不適應(yīng)電力現(xiàn)貨交易需要的各項(xiàng)既有制度。

一是鞏固電改已經(jīng)取得的成績(jī)。電力體制改革本質(zhì)是以電力市場(chǎng)化為目標(biāo)導(dǎo)向的綜合性改革，局部調(diào)整僅僅是一定程度的計(jì)劃體制改良，單兵突進(jìn)難免被其他未參與調(diào)整的計(jì)劃職能絆住手腳、停滯不前。改革過(guò)程中存在各式各樣的困難與羈絆并不可怕，最讓人擔(dān)心的是戛然而止。要避免這種情況的發(fā)生，系統(tǒng)性思維的頂層設(shè)計(jì)必不可少。

首先，加快電力法、電力調(diào)度管理?xiàng)l例等電力行業(yè)根本法律法規(guī)的修訂工作，將建立現(xiàn)貨市場(chǎng)為核心的現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系寫(xiě)入法律法規(guī)，避免合乎文件卻不合法的尷尬情況出現(xiàn)。

其次，成立專(zhuān)門(mén)的電力市場(chǎng)化建設(shè)工作組織機(jī)構(gòu)承擔(dān)日常工作責(zé)任，主管部門(mén)可抽調(diào)精干力量組成專(zhuān)班，給予足夠授權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

再次，盡快完成電力市場(chǎng)規(guī)劃的編制工作，明確我國(guó)的電力市場(chǎng)體系具體如何組成，電力市場(chǎng)建設(shè)的具體目標(biāo)和評(píng)價(jià)指標(biāo)。

最后，以系統(tǒng)思維協(xié)調(diào)各項(xiàng)改革內(nèi)容，圍繞電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作，梳理不同改革內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系，形成具體的樹(shù)形改革內(nèi)容體系和分階段目標(biāo)，在實(shí)踐過(guò)程中對(duì)于發(fā)現(xiàn)的阻礙改革的體制問(wèn)題，積極研究解決方案。

二是盡快建立政府授權(quán)合同制度，在市場(chǎng)環(huán)境下落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策和保證民生。實(shí)際上，目前的優(yōu)先發(fā)電制度可以轉(zhuǎn)變?yōu)檎跈?quán)合同機(jī)制，優(yōu)先發(fā)電制度承擔(dān)的落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策和保證民生的職能轉(zhuǎn)由政府授權(quán)合同機(jī)制承擔(dān)。政府授權(quán)合同是指，政府有關(guān)部門(mén)為了達(dá)到抑制市場(chǎng)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策等目的，確定一定數(shù)量占比的電量由發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂廠網(wǎng)間購(gòu)售電合同，國(guó)際上通常為差價(jià)合約。

政府授權(quán)合同一經(jīng)授權(quán)，政府有關(guān)部門(mén)自己也不得隨意進(jìn)行調(diào)整和改變。政府授權(quán)合同可以為實(shí)現(xiàn)國(guó)家可再生能源產(chǎn)業(yè)政策和民生政策服務(wù)，主要在中長(zhǎng)期交易領(lǐng)域發(fā)揮二次分配的作用，彌補(bǔ)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)法直接考慮國(guó)家可再生能源產(chǎn)業(yè)政策和民生政策的短板，又不直接影響電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。政府授權(quán)合同在執(zhí)行過(guò)程中，與其他市場(chǎng)化的中長(zhǎng)期合同具有同等地位，通過(guò)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)公平地予以執(zhí)行。

在世界范圍內(nèi)，通過(guò)政府授權(quán)合同在中長(zhǎng)期交易領(lǐng)域進(jìn)行宏觀調(diào)控的案例屢見(jiàn)不鮮。在電力市場(chǎng)已經(jīng)建成十幾年的新加坡，近年發(fā)電企業(yè)仍然得到了占全部發(fā)電量25%的政府授權(quán)合同，新加坡政府授權(quán)合同與中長(zhǎng)期市場(chǎng)交易合同性質(zhì)相同，財(cái)務(wù)責(zé)任無(wú)差別進(jìn)行交割。

三是加快推動(dòng)全部主體參與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。雙軌制是我國(guó)改革開(kāi)放初期，經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡中的一種特殊的價(jià)格管理制度。具體指的是對(duì)同值的標(biāo)的物實(shí)行兩種不同的定價(jià)機(jī)制，一種是計(jì)劃定價(jià)，另一種是市場(chǎng)定價(jià)。

雙軌制是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所采取的一種特殊制度安排，是1979年至1993年間我國(guó)所實(shí)施的漸進(jìn)式增量改革（體制外優(yōu)先改革）戰(zhàn)略的一個(gè)重要特征。四十年改革開(kāi)放很大一個(gè)特征就是雙軌制下的增量改革，有學(xué)者總結(jié)為中國(guó)特色的改革經(jīng)驗(yàn)。但是，雙軌制是否是所有行業(yè)改革的必由之路呢？

先看看雙軌制存在的弊端，一方面，雙軌制類(lèi)似于同一條道路上同時(shí)實(shí)施可以靠左行駛和靠右行駛的雙重規(guī)則，這會(huì)導(dǎo)致一定程度的混亂。另一方面，雙軌價(jià)格的并存會(huì)助長(zhǎng)兩軌之間的倒買(mǎi)倒賣(mài)和權(quán)力尋租現(xiàn)象。

經(jīng)濟(jì)學(xué)者普遍認(rèn)為雙軌制的實(shí)施是我國(guó)改革初期摸索前進(jìn)的必然結(jié)果，雖然它的存在有一定合理性，但在實(shí)施過(guò)程中付出了不小的代價(jià)。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)采用了試點(diǎn)先行的做法，少量試點(diǎn)（大部分地區(qū)原有計(jì)劃調(diào)度制度不變）同樣可以起到雙軌制初期穩(wěn)定“基本盤(pán)”的作用，特別是今天我們清晰認(rèn)識(shí)到、經(jīng)歷過(guò)歷史上雙軌制的副作用后，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)雙軌制應(yīng)當(dāng)慎用。

因此，所有接入系統(tǒng)的電氣設(shè)備的經(jīng)濟(jì)關(guān)系均應(yīng)由電力現(xiàn)貨市場(chǎng)交易形成，至少應(yīng)保證全部發(fā)電單元和終端負(fù)荷用戶(hù)均參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，或給出明確的參加時(shí)間表。

四是盡量避免行政手段直接干預(yù)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。國(guó)家要求將市場(chǎng)作為資源配置的主要手段，是要通過(guò)價(jià)格引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置。不能簡(jiǎn)單粗暴地用行政手段通過(guò)設(shè)置市場(chǎng)限價(jià)強(qiáng)行干預(yù)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格。

換一個(gè)角度理解，就是我們?cè)O(shè)計(jì)的電力市場(chǎng)要努力保護(hù)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，才能承接價(jià)格核定機(jī)制的放開(kāi)。否則，如果我們?cè)O(shè)計(jì)的市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的價(jià)格相比價(jià)格核定方式定價(jià)準(zhǔn)確性、及時(shí)性差，甚至扭曲真實(shí)的價(jià)格，那么我們?yōu)楹我砰_(kāi)價(jià)格核定，為何要建設(shè)市場(chǎng)？做到這一點(diǎn)的關(guān)鍵就是相信市場(chǎng)能夠通過(guò)價(jià)格調(diào)整好市場(chǎng)主體的行為、維護(hù)好電力系統(tǒng)的平衡，這是電力體制改革頂層設(shè)計(jì)自始至終的思維方式。任何意圖通過(guò)行政手段干預(yù)市場(chǎng)價(jià)格的行為，一定會(huì)帶來(lái)更大的問(wèn)題。

例如，人為壓低的上限價(jià)格、抬高的下限價(jià)格會(huì)向市場(chǎng)主體發(fā)出錯(cuò)誤信號(hào)，如果傳導(dǎo)到用戶(hù)端的峰谷價(jià)差幅度低于用戶(hù)目前使用的峰谷電價(jià)價(jià)差幅度，那么會(huì)惡化負(fù)荷側(cè)的用電曲線，拉大峰谷差，進(jìn)而會(huì)給電力系統(tǒng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性造成負(fù)面影響；下限過(guò)高，則會(huì)讓可再生能源無(wú)法發(fā)揮變動(dòng)成本近似為零的優(yōu)勢(shì)，抑制電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)可再生能源消納的友好天性，甚至可能為我國(guó)改善用能結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)能源革命目標(biāo)制造障礙

。如果直接干預(yù)現(xiàn)貨市場(chǎng)成為習(xí)慣，計(jì)劃體制的痼疾會(huì)再次爆發(fā)，過(guò)高的低谷電價(jià)導(dǎo)致常規(guī)機(jī)組能夠承受繼續(xù)開(kāi)機(jī)（維持較高功率損失很小），造成可再生能源消納空間不足。再比如，省間和省內(nèi)誰(shuí)先誰(shuí)后，誰(shuí)做邊界的問(wèn)題，可以通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)交易和市場(chǎng)間交易的耦合，通過(guò)價(jià)格決定外送、內(nèi)銷(xiāo)、外購(gòu)、內(nèi)購(gòu)，沒(méi)有必要強(qiáng)行約定誰(shuí)先誰(shuí)后，因?yàn)檫@也會(huì)限制市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

五是加快貫徹執(zhí)行輸配電價(jià)制度。要加強(qiáng)輸配電價(jià)制度基本原理和概念的宣傳，要清醒認(rèn)識(shí)到，為什么市場(chǎng)化條件下，還要核定輸配電價(jià)的原因。電網(wǎng)環(huán)節(jié)屬于自然壟斷環(huán)節(jié)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)難以提高效率，需要通過(guò)核定成本和準(zhǔn)許收益。要將原本由輸配電價(jià)承擔(dān)的調(diào)控職能和蓄水池作用讓渡給發(fā)用雙方在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中形成的峰谷電價(jià)。實(shí)際工作中，要堅(jiān)持“管住中間、放開(kāi)兩頭”，守住市場(chǎng)化的“初心”。

好的頂層設(shè)計(jì)和好的制度發(fā)揮作用，靠的是強(qiáng)有力的專(zhuān)業(yè)化監(jiān)管，市場(chǎng)模式可以征求意見(jiàn)進(jìn)行討論，可以“百花齊放”結(jié)合實(shí)際，因?yàn)槭袌?chǎng)模式是基于發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶(hù)自主競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的定位，而輸配電業(yè)務(wù)作為自然壟斷業(yè)務(wù)，不存在競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，也相應(yīng)不存在自由裁量權(quán)，價(jià)格政策應(yīng)該得到無(wú)條件執(zhí)行。

另外，必須要認(rèn)識(shí)到，要使輸配電價(jià)制度真正發(fā)揮作用，在實(shí)際交易中得到真正執(zhí)行，唯一的辦法就是要建立完善的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，輸配電價(jià)落實(shí)和建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)工作本身就是轉(zhuǎn)變電網(wǎng)盈利模式的一體兩面。

六是盡可能對(duì)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作中的創(chuàng)新和失誤給予高度耐心和容忍。無(wú)論如何加快既有配套制度的修訂和完善，新生的市場(chǎng)機(jī)制還是會(huì)快速觸及傳統(tǒng)計(jì)劃體制的“條條框框”，甚至可能會(huì)出現(xiàn)試點(diǎn)的某些舉措違反現(xiàn)行規(guī)定規(guī)章的情況。

在計(jì)劃體制中，規(guī)劃、核價(jià)和運(yùn)行三大環(huán)節(jié)，各項(xiàng)制度邏輯自洽，已經(jīng)成了緊密的閉環(huán)狀態(tài)。從某種意義上講，廠網(wǎng)分開(kāi)以來(lái)，電力工業(yè)取得的巨大進(jìn)步就是成熟電力計(jì)劃體制的輝煌成就，我們的改革是在電力計(jì)劃?rùn)C(jī)制的壽命沒(méi)有走到盡頭的主動(dòng)改良，這是我們體制優(yōu)勢(shì)在電力行業(yè)的體現(xiàn)，但從另一個(gè)角度講，電力計(jì)劃體制規(guī)章體系有著部分容易讓行業(yè)接受的現(xiàn)實(shí)支持因素，而新生事物讓主體接受必然有一個(gè)過(guò)程。

因此，對(duì)摸索過(guò)程當(dāng)中，由于創(chuàng)新觸發(fā)的一些違背現(xiàn)存規(guī)章規(guī)則的問(wèn)題，必須提高容忍度，這也是現(xiàn)貨市場(chǎng)采用試點(diǎn)方式而不是大面積鋪開(kāi)的重要原因之一。

當(dāng)然，必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，這里的創(chuàng)新是相對(duì)計(jì)劃體制的市場(chǎng)化創(chuàng)新，而不是對(duì)基本經(jīng)濟(jì)公理的更改。既然市場(chǎng)化試點(diǎn)是摸索的過(guò)程，難免會(huì)出錯(cuò)，這就和岔路口一樣，“往左往右總有一個(gè)方向是對(duì)的，但是沒(méi)法知道往左和往右哪個(gè)是錯(cuò)的”，甚至可以說(shuō)試點(diǎn)過(guò)程中一定會(huì)出錯(cuò)，不出錯(cuò)的試點(diǎn)不能起到先行先試的作用，那么對(duì)待出錯(cuò)的態(tài)度就更加重要。中發(fā)9號(hào)文已經(jīng)明確了電力市場(chǎng)化是未來(lái)的發(fā)展方向，不要出現(xiàn)因錯(cuò)而停的結(jié)局，特別是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)的相關(guān)工作。

大步快走和小步快走都是電力工業(yè)需要，但是因噎廢食是要極力避免的。

七是逐步落實(shí)監(jiān)管經(jīng)費(fèi)、提高監(jiān)管能力。監(jiān)管的直接目的是維護(hù)市場(chǎng)公平，換句通俗的話(huà)講就是“搭臺(tái)唱戲”，規(guī)則制定好，臺(tái)子搭起來(lái)，市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)在里頭“興風(fēng)作浪”并且違反規(guī)則，監(jiān)管機(jī)構(gòu)才能出手，至于市場(chǎng)里的問(wèn)題一切按市場(chǎng)規(guī)則解決。

這并不意味著監(jiān)管機(jī)構(gòu)是“點(diǎn)頭不算搖頭算”的看客，而是對(duì)其提出了更高的要求，監(jiān)管人員必須具備市場(chǎng)涉及的經(jīng)濟(jì)、法律、電力調(diào)度等多方面知識(shí)，手段、裝備都要信息化、現(xiàn)代化，才能依據(jù)規(guī)則“吹哨子”，這個(gè)“哨子”可不那么簡(jiǎn)單，直接裁決的是具體的經(jīng)濟(jì)利益，毫不夸張地說(shuō)，由于行政復(fù)議，未來(lái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為被告的幾率大大增加。同時(shí)要認(rèn)識(shí)到，最廉價(jià)的監(jiān)管就是最昂貴的監(jiān)管，因?yàn)闀?huì)造成市場(chǎng)的低效運(yùn)行。

一方面監(jiān)管工作需要足夠的運(yùn)行費(fèi)用，不能和過(guò)去一樣使用企業(yè)提供的監(jiān)管便利條件，更要保持和監(jiān)管對(duì)象管理系統(tǒng)、技術(shù)裝備同步（甚至水平更高）的資金配置，才能形成足夠的“戰(zhàn)略威懾”。另一方面要保證監(jiān)管人員的待遇，“待遇留人、事業(yè)留心”這才是一個(gè)良性的人力資源使用模式，并且足夠的費(fèi)用也可適應(yīng)監(jiān)管人員培訓(xùn)和再教育的需要。

20世紀(jì)90年代，英國(guó)有近2／3的公務(wù)員轉(zhuǎn)到類(lèi)似監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，美國(guó)、加拿大、荷蘭、丹麥、澳大利亞等國(guó)均有類(lèi)似實(shí)踐，監(jiān)管發(fā)展是政府轉(zhuǎn)型和服務(wù)型政府建設(shè)的體制基礎(chǔ)，是完成黨中央提出的國(guó)家治理體系和治理能力要求的需要。電力市場(chǎng)的第一代監(jiān)管人員一定是從原來(lái)政府管制部門(mén)轉(zhuǎn)型而來(lái)。

當(dāng)然，政府官員轉(zhuǎn)型為職業(yè)監(jiān)管者需要一個(gè)過(guò)程，單單依靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成監(jiān)管工作是不現(xiàn)實(shí)的，繁雜而專(zhuān)業(yè)化的監(jiān)管工作需要引入外腦，可以考慮以PPP的方式動(dòng)員分散在科研院所、社會(huì)各界的專(zhuān)業(yè)力量參與監(jiān)管，并最大程度避免“監(jiān)管俘獲”。內(nèi)外腦兼修回到一句話(huà)，還是要保證監(jiān)管費(fèi)用的落實(shí)，如果必要，可以使用收取監(jiān)管費(fèi)用的形式。

此外，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化發(fā)電企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的考核管理方式。避免出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)籌國(guó)有資產(chǎn)管理的激勵(lì)機(jī)制和市場(chǎng)化的要求，甚至兩者還存在沖突的可能現(xiàn)象。

在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，我國(guó)電改的頂層設(shè)計(jì)和電力市場(chǎng)化的實(shí)踐，只有進(jìn)行時(shí)，沒(méi)有完成時(shí)，只要遵守電力市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，穩(wěn)扎穩(wěn)打與蹄疾快步穩(wěn)相結(jié)合，把電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)視為測(cè)試其他配套制度是否需要改革的探針，就能實(shí)現(xiàn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)對(duì)其他改革任務(wù)的引領(lǐng)作用，最終實(shí)現(xiàn)電力市場(chǎng)化改革推動(dòng)電力工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本目的。