首批新三板做市商出爐已臨倒計時。據(jù)了解，券商本周正在按照做市商業(yè)務管理規(guī)定要求準備備案材料，以期早日獲得備案函，首批新三板做市商有望6月底前出爐。

　　全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上周發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），該《規(guī)定》與前期已發(fā)布實施的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》一起，構(gòu)成了新三板做市交易的基本制度框架。

　　按照《規(guī)定》，券商申請做市業(yè)務備案要求包括做市業(yè)務實施方案、做市業(yè)務管理制度、做市業(yè)務專用技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見等一系列文件。據(jù)券商業(yè)內(nèi)人士介紹，這些方案的內(nèi)容此前券商都有所準備，上周全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布申請材料的具體格式，券商需要根據(jù)要求經(jīng)過公司合規(guī)審查形成正式文件下發(fā)。因此準備備案材料成為絕大部分券商相關(guān)部門的本周主要工作。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告。照此進度，首批新三板做市商有望在6月底前出爐。

　　《規(guī)定》最大的亮點是非券商機構(gòu)有望成為做市商。但遺憾的是《規(guī)定》的做市業(yè)務規(guī)定細則只是針對券商制定的，并沒有對非券商機構(gòu)做市商的資格準入、監(jiān)督要求以及自律管理等業(yè)務細則做出相關(guān)規(guī)定。